发布时间：2017-01-11 | 信息来源：

推进教育现代化系列研究报告之四

汪霞，南京大学教育研究院副院长、教授；

汪雅霜，南京大学教育研究院助理研究员

[内容提要]推进高水平大学建设，关键在于加快构建充满活力、富有效率、更加开放的体制机制。在内部，第一，建立学术本位的管理体制，加快发展现代大学制度；第二，建立与国际接轨的人事制度，加快教师评聘制度的改革；第三，构建学科发展创新机制，推进一流学科的跨越式发展；第四，改革科研组织与管理机制，构建跨学科平台，推动协同创新；第五，创新人才培养机制，构建高素质拔尖创新人才培养体系。在外部，第一，创新高校管理体制，构建政府、学校和社会之间的新型关系；第二，建立集聚人才的体制机制，加快形成具有国际竞争力的人才制度；第三，创新财政经费支持制度，优化支持方式和投入结构。

目前，江苏省高水平大学建设取得了显著成绩，比如，办学体制从单一走向了多元；扩大了学校的办学自主权；建立起了多渠道的投资体制；学校内部管理引入了竞争机制；高等教育的区域布局有了较大的优化等，但仍然存在着一些体制机制的束缚。推进高水平大学建设，关键在于深化高校综合改革，深化政府管理体制改革，从内部运行和外部环境两个方面着力，加快构建充满活力、富有效率、更加开放的体制机制。

一、创新高水平大学成长的内部运行体制机制

1. 建立学术本位的管理体制，加快发展现代大学制度。加快发展现代大学制度，最重要的是建立学术本位的管理体制。一是确立学术立校的战略。坚持权利和责任相统一的原则，既要尊重教师的学术自由，同时又要明确教师的学术责任。一方面，学校行政为学术服务，在高校管理过程中强调学术至上、尊重学术的本性以及倡导以学为荣的校园风气；另一方面，在高校管理过程中对教师的学术责任进行界定和划分，使教师更好地履行其应承担的学术责任。二是制订和完善大学章程。着重处理好党委决策权、校长管理权、学术委员会判断权、教代会监督权之间的相互运行关系，教职工和大学之间的权利义务关系，学生和大学的权利义务关系，大学、政府和社会的互动关系。

2. 建立与国际接轨的人事制度，加快教师评聘制度的改革。一是将高水平大学内部二级学院作为教师评聘制度改革的主体，赋予学院人、财、物等资源配置权。二级学院可根据学校的办学方针政策来实施教师评聘制度改革，在人才规划、岗位设置、人才引进、考核与管理等方面拥有较大的决定权。二是实行年薪制。海外人才年薪实行协议工资，即根据其学科专业、科研水平、毕业学校、专业排名和工作经历等实行差别年薪；国内人才年薪则根据教学科研任务的不同情况，提供几种可供选择的年薪方案。三是促进人才合理有序的适度流动，建立教师聘用“能上能下，能进能出”机制。根据聘任合同的约定和绩效考核的结果，严格对教师的管理。打破终身制，打通人才管理的出口，真正建立起优胜劣汰的竞争机制，推行“上下有秩，进出有序”。建立教师聘用上的“非升即走”机制，探索教师退出的方式和路径。

3.构建学科发展创新机制，推进一流学科的跨越式发展。一是树立大学科观念，构建以优势特色学科群为基础的发展平台。综合考量学科自身内外的合理性、价值性，调整和优化学科布局，提升学科层次，发展学科创新体系。聚焦尖端，追求卓越，重点投入、优先建设可望形成的新的学科生长点、具有强大生命力的优势学科、优势创新团队。二是加强学科与科技一体化创新。大力发展以科技创新为主导的交叉学科，面向社会和市场，聚焦问题与应用，从解决跨学科复杂科技问题和培养跨学科人才入手，把学科与科技一体化推向新的高度。三是强化学科发展的竞争机制，探索项目化的新型学科建制。树立有重点才有突破、有突破才有快速发展的理念，优胜劣汰，建立重点学科与一般学科相互竞争的进退机制。打破学科壁垒和学科封闭，实施开放型的学科制度创新，寻求多元化的学科隶属关系和项目化的新型学科建制，以前沿性的研究领域和发展性的社会需求来引导和支撑学科发展。

4. 改革科研组织与管理机制，构建跨学科平台，推动协同创新。一是建立柔性科研组织机制，打造矩阵管理模式。改革自上而下直线式的管理模式，管理重心下移，增加基层科研学术组织的权力；通过调整权限结构促进组织边界的网络化，通过建立矩阵制科研管理模式，强化组织管理中的“垂直”联系和“水平”联系；构建“团队”型组织，增强组织群体凝聚力，减少组织纵向层级。二是科研组织与管理建立“因人设事”机制。建立首席研究员制度，重视个人的创造，激发自主创新，围绕首席研究员制度形成开放式、国际化的研究平台，以项目的形式凝聚海内外人才。三是推行新型分配制度。建立以利益分配制度为中心的人才激励机制，实行一流人才、一流业绩、一流报酬。明确科技成果的处置权，建立劳动、知识、资本、技术等生产要素按贡献参与分配的机制。在奖励不影响成果归属的情况下，加大对科研团队的奖励力度。重点支持围绕市场进行的科技研发，加强对具有重大实用价值科研成果及对科研成果转化的奖励。四是建立公平、公正、公开的学术评价机制，营造有利于创新人才生存、发展的环境。学术评价机制需要改变片面追求数量的价值导向，江苏省高水平大学可尝试开展学术代表作评价制度。坚持同行评议的评价方式，建立透明、规范的评价程序，在评价过程中对研究成果的影响力和价值进行广泛调查，实施专家通讯评审以及组织公开的、可旁听并可提问的评审会。

5.创新人才培养机制，构建高质素拔尖创新人才培养体系。一是组建多种形式的跨学科教育平台。打造各种跨学科研究中心、实验中心和教学中心，通过多种形式的跨学科教育平台，突破学科壁垒，组成跨学科研究小组和教学小组；建立跨学科培养方案与计划，或综合性的学群及学类，增强学科间的渗透，大力培养复合型人才；设立体现学科交叉、学术前沿的核心课程，构建“坚、宽、深、交”的跨学科知识结构。二是加强科研创新活动。建立学术研讨会制度，形成广泛交流的机制，扩大学术创意交流，寻找学科交叉的结合点和突破点。实施科研“游学制或轮训制”，如到国外大学交流学习和研究、实验室轮转等，强化创新能力和实践动手能力的教育。三是探索开放环境下的人才培养模式，大力推进人才培养国际化。从本科到硕士到博士，目标明确，逐步深入，构建层层递进“金字塔式”的拔尖创新人才培养体系。依托国际交流合作平台，与国外先进高校和机构开展合作，在跨国实习、国际化课程、国际化师资、学科与专业认证、联合培养学位项目、国际交换生、短期游学项目等方面开展国际合作，提高国际化水平；建设国际化教学改革实验区或试验班，开展国际化人才培养。选取部分学科，引入国外先进教学体系、教学内容和方法，实行双语或全英文教学。

二、创新高水平大学成长的外部政策体制

1. 创新高校管理体制，构建政府、学校和社会之间的新型关系。一是进一步转变政府职能、更新高校管理模式。实行政学分开，政府职能由“划桨”转为“掌舵”，着眼于宏观、立足于服务，建立与高校的伙伴关系和契约关系。通过采取立法、规划、拨款、监督、检查和社会评估、提供信息等手段，调节高校的办学方向、约束办学行为、保证办学水平。二是遵循市场经济规律，完善竞争机制。确定“市场优先”的原则，推动高校特别是高水平大学更加积极地面对市场需求，强化大学的绩效责任和自我负责的态度，通过竞争机制形成对大学管理者的压力和激励、优化教育资源的配置、增强投资效益、提高办学质量，促进优胜劣汰。明确产权关系，落实高校办学自主权，让高校真正成为自主办学、融资的主体，通过市场经济杠杆约束和调节办学行为，建立自身的造血机能和自我发展机制。三是加大社会参与和全民监督。推动大学理事会建设，促使大学健全社会参与机制，形成社会支持和监督学校发展的长效机制；赋予相关的社会中介组织决策咨询和评价职能，发挥其作为政府与高水平大学之间缓冲地带的作用；制订具有前瞻性、战略性及科学性的法律法规，用法律的力量来规范政府、社会和高水平大学的行为。

2. 建立集聚人才的体制机制，加快形成具有国际竞争力的人才制度。一是健全与人才战略相适应的协调机制和政策环境。从人才的培养、教育、使用等方面进行综合协调，构建统一协调、配套衔接、相互支撑的人才政策体系。健全高层次人才信息管理系统，完善高层次人才引进、使用、激励和流动政策，针对不同人才群体，制定职称、工资保险福利、考核与奖励、劳动关系等方面的政策。二是加大竞争性选拔高层次人才的力度。在全世界尖端人才流动加速的大趋势下，以更加紧迫的心态、更加开放的方式，推进人才制度建设，打破身份、人事关系等刚性制约，吸引全球的优秀人才参与江苏高水平大学建设。探索多形式竞争性选拔方法，坚持按需引进和以用为本。加强规范性，严格引进的程序和要求；强化审核制，发挥海内外同行专家在人才评价中的重要作用；运用大数据思维和手段，科学评估引进人才的综合素质和能力水平。三是营造良好的创新创业环境吸引和留住人才。构建体现高层次人才特点的“科学、准确、客观、全面”的评价指标和绩效考核体系；加强聘用合同管理，提高法制意识和契约意识；严格执行考核制度，强化考核评价、竞争流动，健全以创新质量和服务贡献为导向的考核评价机制。以创新创业的发展空间、优厚的事业发展政策支持、优质的生活服务保障和优化的资源共享平台集聚人才。

3. 创新财政经费支持制度，优化支持方式和投入结构。一是加大对高等教育的财政性投入，明确投入目标。提高高等教育财政性经费占整个财政性教育经费总额的比例；将高等教育经费投入与地区生产总值挂钩。多渠道筹集资金，拓宽财政性教育经费来源途径。统一内外资企业和个人教育费附加制度；建立征收管理、使用机制，加强收入征管，依法足额征收；进一步完善财政、税收、金融和土地等优惠政策，鼓励和引导社会资金投入教育；改进高等教育经费投入机制，调整财政拨款项目；设立高校拨款咨询委员会，加强拨款的分配和引导，完善基本支出拨款与专项绩效拨款相结合的财政拨款制度；设定新的“基本支出定额”，增强统计“生均培养成本”的操作性；科学确定专项绩效拨款的标准，增加绩效拨款的类别。二是创新财政经费支持制度，优化高等教育经费投入结构。制定成本核算制度，增加收费的透明性，控制高等教育成本；完善高等教育成本分担制度，依据对受教育者收费和按照培养成本制定科学、权威的财政拨款标准；建立高等教育收费的制衡机制，广泛实行高等教育价格听证制度；优化高等教育经费投入结构，大力支持影响高水平大学建设的关键项目和对我省高等教育强省建设有显示度的研究与发展项目。三是建立健全高等教育经费监管机制，提高资金的使用效率。建立全省项目资金管理数据库，加强项目资金管理；设立江苏省教育经费监管中心，实行对高教经费的动态监控检查，对教育经费的使用情况尤其是高校的重大项目加强纪检审计监督和资金使用效益的评价，建立教育财政资金使用和管理的追踪问效和责任追究制度，对低效率使用资金给予有效的惩戒；制定高等院校财务收支公告制度，增加经费使用情况的透明度。

上一页：《决策参阅》2016年第12期：江苏高校分类管理的对策建议

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